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国办发〔2018〕127号(hao)

各省、自治区、直(zhi)辖市人民政府，国务(wu)院各部委(wei)、各直(zhi)属机构：

党中(zhong)央(yang)、国务院高度重视激发科(ke)(ke)(ke)(ke)研(yan)(yan)人(ren)员(yuan)创新积(ji)极性。近(jin)年来，党中(zhong)央(yang)、国务院聚(ju)焦(jiao)完善科(ke)(ke)(ke)(ke)研(yan)(yan)管理(li)、提升科(ke)(ke)(ke)(ke)研(yan)(yan)绩效(xiao)、推进成果(guo)转(zhuan)化(hua)、优化(hua)分配机(ji)制(zhi)等(deng)方(fang)面(mian)，先后制(zhi)定出台了(le)一(yi)系列(lie)政(zheng)策(ce)文件，在(zai)赋(fu)予(yu)科(ke)(ke)(ke)(ke)研(yan)(yan)单(dan)(dan)(dan)位(wei)和科(ke)(ke)(ke)(ke)研(yan)(yan)人(ren)员(yuan)自(zi)主(zhu)权等(deng)方(fang)面(mian)取得了(le)显著效(xiao)果(guo)，受到广大科(ke)(ke)(ke)(ke)技工作者的(de)拥护(hu)和欢迎(ying)。但(dan)在(zai)有(you)(you)(you)关政(zheng)策(ce)落实过程中(zhong)还不同程度存(cun)在(zai)各类问题，有(you)(you)(you)的(de)部门、地方(fang)以及(ji)科(ke)(ke)(ke)(ke)研(yan)(yan)单(dan)(dan)(dan)位(wei)没有(you)(you)(you)及(ji)时(shi)修订本部门、本地方(fang)和本单(dan)(dan)(dan)位(wei)的(de)科(ke)(ke)(ke)(ke)研(yan)(yan)管理(li)相关制(zhi)度规定，仍然(ran)按照老(lao)办法来操作；有(you)(you)(you)的(de)经(jing)费调(diao)剂使用、仪器设备采购等(deng)仍然(ran)由相关机(ji)构管理(li)，没有(you)(you)(you)落实到项目承担(dan)单(dan)(dan)(dan)位(wei)；科(ke)(ke)(ke)(ke)技成果(guo)转(zhuan)化(hua)、薪(xin)酬激励、人(ren)员(yuan)流动(dong)(dong)还受到相关规定的(de)约(yue)束等(deng)。这(zhei)些(xie)问题制(zhi)约(yue)了(le)政(zheng)策(ce)效(xiao)果(guo)，影(ying)响了(le)科(ke)(ke)(ke)(ke)研(yan)(yan)人(ren)员(yuan)的(de)积(ji)极性主(zhu)动(dong)(dong)性。为了(le)进一(yi)步推动(dong)(dong)赋(fu)予(yu)科(ke)(ke)(ke)(ke)研(yan)(yan)单(dan)(dan)(dan)位(wei)和科(ke)(ke)(ke)(ke)研(yan)(yan)人(ren)员(yuan)更大自(zi)主(zhu)权有(you)(you)(you)关文件精(jing)神落实到位(wei)，经(jing)国务院同意(yi)，现(xian)就(jiu)有(you)(you)(you)关事项通知如下。

一、充分认(ren)识赋予科研机构和人员(yuan)自主(zhu)权的(de)重(zhong)要(yao)意义

深入(ru)推(tui)进科技体(ti)制改革、赋予科研单位(wei)和科研人员更大(da)自主权、切实减轻科研人员负担，对于调动科研人员积极性、充(chong)分释放创新(xin)(xin)创造活力、推(tui)进建设创新(xin)(xin)型国家、实现经济高质量(liang)发展具有十(shi)(shi)分重(zhong)要的意义。各地区、各部(bu)门、各单位(wei)要坚持以习近平新(xin)(xin)时代中国特色社会主义思想(xiang)为指导(dao)，深入(ru)贯彻党的十(shi)(shi)九大(da)精神，增强“四个意识”，坚定“四个自(zi)信”，坚决(jue)做到(dao)“两个维护”，进一(yi)步统一(yi)思想，充(chong)分(fen)认识赋(fu)予科(ke)研单(dan)位(wei)和(he)科(ke)研人(ren)员自(zi)主权的(de)(de)重(zhong)(zhong)要意义(yi)，坚决(jue)贯彻落实党中央(yang)、国务(wu)院各项部(bu)署要求(qiu)，尊(zun)重(zhong)(zhong)规(gui)律，尊(zun)重(zhong)(zhong)科(ke)研人(ren)员，充(chong)分(fen)发挥(hui)市场在(zai)科(ke)技资源(yuan)配置中的(de)(de)决(jue)定性作用，更好(hao)发挥(hui)政府作用，进一(yi)步发挥(hui)企业的(de)(de)技术创(chuang)(chuang)新(xin)主体(ti)(ti)作用，密(mi)切(qie)协(xie)调配合(he)，精(jing)心组织实施，抓紧解决(jue)政策落实中存在(zai)的(de)(de)突(tu)出(chu)问题，杜绝形式主义(yi)、官僚主义(yi)等现(xian)象，真(zhen)抓实干，务(wu)求(qiu)实效，切(qie)实为(wei)科(ke)研单(dan)位(wei)和(he)科(ke)研人(ren)员营(ying)造良(liang)好(hao)创(chuang)(chuang)新(xin)环(huan)境(jing)，进一(yi)步解放生产力(li)，为(wei)实施创(chuang)(chuang)新(xin)驱动(dong)发展(zhan)战略和(he)建设创(chuang)(chuang)新(xin)型(xing)国家增添动(dong)力(li)。

二、制(zhi)定政策落实的配套制(zhi)度和具体(ti)实施(shi)办法

对党中央、国(guo)(guo)务院(yuan)(yuan)已经出(chu)(chu)台的赋予科(ke)研单位(wei)和(he)(he)(he)科(ke)研人员(yuan)自主权的有关政(zheng)策，各地区、各部(bu)门和(he)(he)(he)各单位(wei)都要制定具(ju)体的实施办法(fa)，对现行的科(ke)研项目(mu)、科(ke)研资金、科(ke)研人员(yuan)以及因公临时出(chu)(chu)国(guo)(guo)等管理办法(fa)进(jin)行修(xiu)(xiu)(xiu)订，对与(yu)新(xin)出(chu)(chu)台政(zheng)策精神不符的规(gui)定要进(jin)行清(qing)理和(he)(he)(he)修(xiu)(xiu)(xiu)改。各高校、科(ke)研院(yuan)(yuan)所(suo)、国(guo)(guo)有企业和(he)(he)(he)智(zhi)库以及其他承担科(ke)研任务的单位(wei)要按照上(shang)述原则修(xiu)(xiu)(xiu)订和(he)(he)(he)制定相(xiang)关实施办法(fa)和(he)(he)(he)制度。以上(shang)工作要在2019年(nian)2月底前完成。

三、深入推进(jin)下放科技管理权限工作(zuo)

（一）推(tui)动预算(suan)调剂和仪器(qi)采购管(guan)理(li)权落(luo)实到位。科(ke)技部、财政部和相(xiang)关科(ke)技项(xiang)目管(guan)理(li)部门要按照《中(zhong)共(gong)中(zhong)央办公厅 国务院办(ban)公厅印发〈关(guan)于(yu)进一步(bu)完善(shan)中(zhong)央财政科研项(xiang)(xiang)目(mu)资(zi)金(jin)管(guan)(guan)理等(deng)政策的若干意见(jian)〉的通知》和《国务院关(guan)于(yu)优化(hua)科研管(guan)(guan)理提升科研绩效若干措施的通知》等(deng)精神(shen)，分(fen)别修订(ding)相关(guan)科技计划项(xiang)(xiang)目(mu)和经(jing)费管(guan)(guan)理办(ban)法，将文(wen)件规定的有关(guan)预算调剂、科研仪器采购等(deng)事项(xiang)(xiang)交由(you)项(xiang)(xiang)目(mu)承担单(dan)位(wei)自主决定，由(you)单(dan)位(wei)主管(guan)(guan)部(bu)门报(bao)项(xiang)(xiang)目(mu)管(guan)(guan)理部(bu)门备案(an)。

（二）推动(dong)科研人员的技术路(lu)线决(jue)策权落实到位。各(ge)(ge)地区、各(ge)(ge)部门在制定相关规定和具体办(ban)法时，要明确“赋(fu)予科研(yan)人(ren)(ren)员更大技术路(lu)线决策权”、“科研(yan)项目负责人(ren)(ren)可以(yi)根(gen)据(ju)项目需要，按规定自主(zhu)组(zu)建科研(yan)团队(dui)，并结(jie)合(he)项目实(shi)施进(jin)展情(qing)况进(jin)行相(xiang)应调整”。

（三）推动项(xiang)目(mu)过(guo)程(cheng)管理权(quan)落实到(dao)位。各(ge)项(xiang)目(mu)管理部门(men)对(dui)科(ke)研项(xiang)目(mu)要(yao)由(you)重过(guo)程(cheng)管理向重项(xiang)目(mu)目(mu)标和(he)标志(zhi)性(xing)成果转变(bian)，加(jia)强对(dui)科(ke)研项(xiang)目(mu)结果及阶段性(xing)成果的(de)考核，实施过(guo)程(cheng)中的(de)管理主要(yao)由(you)项(xiang)目(mu)承担单(dan)位负责。要(yao)精(jing)简信息和(he)材料报送(song)，有(you)关单(dan)位不得随意要(yao)求项(xiang)目(mu)承担单(dan)位填报各(ge)种信息或报送(song)有(you)关材料。

（四）科(ke)研单(dan)位要(yao)健(jian)(jian)全完(wan)善内部(bu)管理制度。项目管理专业(ye)(ye)机构不再承担已明确下放给科(ke)研单(dan)位管理的有关事项，请科(ke)技部(bu)、工(gong)业(ye)(ye)和(he)信息化(hua)部(bu)、农业(ye)(ye)农村部(bu)、卫生健(jian)(jian)康(kang)委等部(bu)门在2019年2月底(di)前完成(cheng)。各(ge)地区、各(ge)有关部(bu)门根据有关规定(ding)，负责指导所(suo)属科(ke)研单位制定(ding)详细可(ke)操作的管理制度(du)和办法，确保在落实(shi)科(ke)研人员(yuan)自主(zhu)权的基础上，突出成(cheng)果导向，提(ti)高(gao)科(ke)研资金使用绩效，完成(cheng)科(ke)研目(mu)标任务。项(xiang)目(mu)管理部(bu)门要通过(guo)随机抽查等方(fang)式(shi)加强事中事后监管，防(fang)止发生违(wei)规行为(wei)。

四(si)、进(jin)一(yi)步做好已(yi)出台法规文件中(zhong)相关规定的衔接

（一(yi)）明确科研人(ren)员兼职(zhi)的操作(zuo)办(ban)法。各单(dan)位(wei)要(yao)认真执行(xing)《国(guo)务院(yuan)关于印发实施〈中(zhong)华人(ren)民共和(he)国(guo)促进(jin)科技成果转化(hua)法〉若(ruo)干规定的通(tong)知》和(he)《中(zhong)共中(zhong)央办(ban)公厅 国务院办公厅印发〈关(guan)(guan)于实行(xing)(xing)(xing)以增加知(zhi)识价值为导(dao)向(xiang)分配(pei)政(zheng)策的(de)(de)(de)若干意(yi)见〉的(de)(de)(de)通知(zhi)》，与(yu)企业通过股权合作(zuo)、共同(tong)研发、互派人员(yuan)、成果(guo)应用等多种(zhong)方式(shi)建立(li)紧(jin)密的(de)(de)(de)合作(zuo)关(guan)(guan)系，支持(chi)科(ke)研人员(yuan)深入企业进行(xing)(xing)(xing)成果(guo)转化，落实“科(ke)研人员(yuan)在履行(xing)(xing)(xing)好岗位(wei)职责、完成本职工作(zuo)的(de)(de)(de)前提下，经所(suo)在单位(wei)同(tong)意(yi)，可(ke)以到企业和(he)其他科(ke)研机(ji)构、高校(xiao)、社(she)会(hui)组(zu)织等兼职并取得(de)合法报酬”的(de)(de)(de)规定(ding)。各(ge)地区、各(ge)有关(guan)(guan)部门和(he)单位(wei)要进一步明确科(ke)研人员(yuan)兼职兼薪问题的(de)(de)(de)具体管理办法，明确审批程序，约(yue)定(ding)相关(guan)(guan)权利与(yu)义务。对担任领导(dao)职务的(de)(de)(de)科(ke)研人员(yuan)兼职，按中央有关(guan)(guan)规定(ding)执行(xing)(xing)(xing)。

（二）明确科(ke)(ke)(ke)(ke)研(yan)人(ren)员获得科(ke)(ke)(ke)(ke)技成(cheng)(cheng)果(guo)(guo)转(zhuan)化(hua)(hua)收益的(de)具体(ti)办(ban)(ban)法(fa)。各高校(xiao)、科(ke)(ke)(ke)(ke)研(yan)院所要按(an)照《中华人(ren)民(min)共和国(guo)(guo)促进科(ke)(ke)(ke)(ke)技成(cheng)(cheng)果(guo)(guo)转(zhuan)化(hua)(hua)法(fa)》的(de)规定，制(zhi)定本单位(wei)转(zhuan)化(hua)(hua)科(ke)(ke)(ke)(ke)技成(cheng)(cheng)果(guo)(guo)的(de)专门(men)管理(li)办(ban)(ban)法(fa)，完(wan)善评(ping)价(jia)激励机制(zhi)，对科(ke)(ke)(ke)(ke)技成(cheng)(cheng)果(guo)(guo)的(de)主要完(wan)成(cheng)(cheng)人(ren)和其他对科(ke)(ke)(ke)(ke)技成(cheng)(cheng)果(guo)(guo)转(zhuan)化(hua)(hua)作出(chu)重(zhong)要贡献(xian)的(de)人(ren)员，区分不同情况给予现金、股份或者(zhe)出(chu)资比例等奖励和报酬。请人(ren)力资源社(she)会保障部(bu)会同有关(guan)部(bu)门(men)按(an)照《国(guo)(guo)务(wu)院关(guan)于优(you)化(hua)(hua)科(ke)(ke)(ke)(ke)研(yan)管理(li)提升科(ke)(ke)(ke)(ke)研(yan)绩(ji)效(xiao)若干措(cuo)施的(de)通知》精神，落(luo)实“科(ke)研人员获得的职务(wu)科(ke)技(ji)成果转化现(xian)金奖励(li)计入(ru)(ru)当年本单位(wei)绩(ji)效工(gong)资总量(liang)，但(dan)不受总量(liang)限制，不纳入(ru)(ru)总量(liang)基数(shu)”的要求，制定出台具体操作办法(fa)，推动各单位(wei)落实(shi)到位(wei)。

（三）明确科(ke)技(ji)成(cheng)果(guo)作为国有(you)资产的管理程序。请(qing)财政部落实《中(zhong)华人民共(gong)和国促进科(ke)技(ji)成(cheng)果(guo)转(zhuan)化法》，按照对(dui)科(ke)技(ji)成(cheng)果(guo)价值“通(tong)过协议(yi)定(ding)(ding)价、在技(ji)术市场挂(gua)牌交易、拍卖等方(fang)式确定(ding)(ding)价格”的(de)规定(ding)(ding)，提出对(dui)《国有资(zi)产(chan)评估(gu)管理办法》的(de)修订建议(yi)，简化(hua)(hua)科(ke)(ke)技(ji)成果(guo)的(de)国有资(zi)产(chan)评估(gu)程序(xu)，缩短(duan)评估(gu)周(zhou)期，改进对(dui)评估(gu)结果(guo)的(de)使用方(fang)式，研究(jiu)建立资(zi)产(chan)评估(gu)报告(gao)公示制(zhi)度，同时探索利用市场化(hua)(hua)机制(zhi)确定(ding)(ding)科(ke)(ke)技(ji)成果(guo)价值的(de)多(duo)种方(fang)式。要进一步优化(hua)(hua)国有资(zi)产(chan)产(chan)权(quan)登记和(he)变更程序(xu)，提高科(ke)(ke)技(ji)成果(guo)转(zhuan)化(hua)(hua)效率。

（四）明(ming)确有关项(xiang)目(mu)经费(fei)(fei)(fei)的细化管理(li)(li)制度。各(ge)地区(qu)、各(ge)部门、各(ge)单位(wei)要(yao)(yao)进(jin)(jin)一步推(tui)进(jin)(jin)产学研(yan)结(jie)合，并(bing)制定专(zhuan)(zhuan)门管理(li)(li)办法，对以市场委托(tuo)方(fang)式取得的横向经费(fei)(fei)(fei)，由项(xiang)目(mu)承担(dan)单位(wei)按照委托(tuo)方(fang)要(yao)(yao)求或合同(tong)(tong)约定管理(li)(li)使用(yong)。请财(cai)政部在相(xiang)关项(xiang)目(mu)经费(fei)(fei)(fei)使用(yong)管理(li)(li)规定中(zhong)明(ming)确，中(zhong)央高校、科(ke)研(yan)院所(suo)要(yao)(yao)根据(ju)科(ke)研(yan)工作的特点，对科(ke)研(yan)需(xu)要(yao)(yao)的出(chu)差和会(hui)议(yi)按标准报销相(xiang)关费(fei)(fei)(fei)用(yong)并(bing)简化相(xiang)关手续。探索建立(li)项(xiang)目(mu)立(li)项(xiang)环节技(ji)术专(zhuan)(zhuan)家和财(cai)务专(zhuan)(zhuan)家共同(tong)(tong)审核(he)机制，在科(ke)研(yan)项(xiang)目(mu)评(ping)审的同(tong)(tong)时进(jin)(jin)行预(yu)算评(ping)审。

五、加(jia)强(qiang)对政策(ce)贯彻落(luo)实(shi)工作的督(du)查指导

（一）开展对(dui)政策落实情(qing)况(kuang)的自查(cha)(cha)和督(du)查(cha)(cha)。各(ge)地区、各(ge)部(bu)门要加强对(dui)科研单(dan)位(wei)的业务指导和督(du)查(cha)(cha)，坚持问题(ti)导向，对(dui)本(ben)地区、本(ben)部(bu)门所属(shu)科研单(dan)位(wei)落实赋予科研单(dan)位(wei)和科研人员(yuan)自主权有关文件精(jing)神情(qing)况(kuang)进(jin)行(xing)全面自查(cha)(cha)，逐一梳(shu)理、明(ming)确责任，深入分析堵点(dian)(dian)难(nan)点(dian)(dian)并加以纠正(zheng)解决，确保(bao)政策全面兑现。国务院办公厅(ting)要适时开展督(du)促检查(cha)(cha)。

（二）做(zuo)(zuo)好(hao)(hao)培(pei)训(xun)宣(xuan)传(chuan)(chuan)工(gong)作。科技(ji)部、财政(zheng)部等有(you)关部门要(yao)加强(qiang)对(dui)(dui)党中央、国务院出台文件的宣(xuan)传(chuan)(chuan)解读。对(dui)(dui)政(zheng)策(ce)性比较强(qiang)的管理(li)问题和(he)(he)财务制度要(yao)开(kai)展培(pei)训(xun)，建立咨询渠道。对(dui)(dui)地方(fang)和(he)(he)单位(wei)的好(hao)(hao)做(zuo)(zuo)法、好(hao)(hao)经验、好(hao)(hao)案例，要(yao)做(zuo)(zuo)好(hao)(hao)宣(xuan)传(chuan)(chuan)推(tui)广。

（三(san)）加(jia)(jia)强对(dui)(dui)政(zheng)策(ce)落(luo)实的(de)监督(du)(du)(du)。要加(jia)(jia)强审(shen)计(ji)监督(du)(du)(du)，以是否符合中(zhong)央精(jing)神和(he)(he)改革(ge)方(fang)(fang)向作为审(shen)计(ji)定(ding)性判(pan)断的(de)标准，充分尊重科研(yan)(yan)(yan)规(gui)律，对(dui)(dui)于符合中(zhong)央精(jing)神和(he)(he)改革(ge)方(fang)(fang)向，但不(bu)符合部(bu)门(men)、地(di)方(fang)(fang)、单(dan)位(wei)(wei)现有管理(li)规(gui)定(ding)的(de)行(xing)为，要有针(zhen)对(dui)(dui)性地(di)提出对(dui)(dui)具体(ti)规(gui)定(ding)修改调整的(de)建议。加(jia)(jia)强社会(hui)监督(du)(du)(du)，建立举报投诉渠道，鼓(gu)励科研(yan)(yan)(yan)单(dan)位(wei)(wei)和(he)(he)科研(yan)(yan)(yan)人员对(dui)(dui)政(zheng)策(ce)落(luo)实情(qing)况进行(xing)监督(du)(du)(du)，发现严重失职(zhi)失责的(de)要追究有关人员责任(ren)。

国务院办公厅

2018年12月26日

原文链(lian)接(jie)：

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