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国科(ke)发监〔2020〕37号(hao)

　　为落实中共中央办公厅、国务院办公厅《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》《关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》要求，改进科技评价体系，破除国家科技计划项目、国家科技创新基地、中央级科研事业单位、国家科技奖励、创新人才推进计划等科技评价中过度看重论文数量多少、影响因子高低，忽视标志性成果的质量、贡献和影响等“唯论文”不(bu)良导向，按照分类评价、注重实效的原则(ze)，经商财政部，现提出如下措(cuo)施。

    一、强化分类考核评(ping)价导向。实施(shi)分类考核评(ping)价，注重标志性成果的质量(liang)、贡献和影响。

　　（一(yi)）对(dui)于(yu)基(ji)础(chu)研究类科(ke)(ke)(ke)技(ji)(ji)活(huo)动(dong)，注(zhu)重评(ping)价(jia)新(xin)发现、新(xin)观点(dian)、新(xin)原(yuan)(yuan)理(li)、新(xin)机制(zhi)等(deng)标(biao)志性(xing)成果的(de)(de)质(zhi)量(liang)、贡献和影(ying)响。对(dui)论文(wen)评(ping)价(jia)实行代(dai)(dai)表作(zuo)(zuo)制(zhi)度，根据(ju)科(ke)(ke)(ke)技(ji)(ji)活(huo)动(dong)特点(dian)，合(he)理(li)确定代(dai)(dai)表作(zuo)(zuo)数量(liang)，其中，国内科(ke)(ke)(ke)技(ji)(ji)期刊论文(wen)原(yuan)(yuan)则(ze)上应不少于(yu)1/3。强化(hua)代(dai)(dai)表作(zuo)(zuo)同行评(ping)议，实行定量(liang)评(ping)价(jia)与(yu)(yu)定性(xing)评(ping)价(jia)相(xiang)结合(he)，重点(dian)评(ping)价(jia)其学术价(jia)值及影(ying)响、与(yu)(yu)当(dang)次(ci)科(ke)(ke)(ke)技(ji)(ji)评(ping)价(jia)的(de)(de)相(xiang)关(guan)性(xing)以及相(xiang)关(guan)人员的(de)(de)贡献等(deng)，不把代(dai)(dai)表作(zuo)(zuo)的(de)(de)数量(liang)多少、影(ying)响因(yin)子高低作(zuo)(zuo)为(wei)量(liang)化(hua)考核评(ping)价(jia)指标(biao)。

　　（二）对于应用(yong)研究、技(ji)(ji)术开发(fa)类科(ke)技(ji)(ji)活动，注(zhu)重(zhong)评价新(xin)(xin)技(ji)(ji)术、新(xin)(xin)工艺(yi)、新(xin)(xin)产品、新(xin)(xin)材料、新(xin)(xin)设备，以及关键部件、实(shi)验装置/系统、应用(yong)解决方案、新(xin)(xin)诊疗方案、临床指南/规范、科(ke)学数(shu)据、科(ke)技(ji)(ji)报告、软件等标志性(xing)成果的质量、贡献和影(ying)响，不把(ba)论(lun)文作为主要的评价依据和考核(he)指标。

　　（三）提高(gao)对(dui)高(gao)质(zhi)量成果(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)考(kao)核评价权(quan)(quan)(quan)(quan)重(zhong)(zhong)(zhong)。对(dui)于(yu)具(ju)有一定(ding)学术影响或取得实际(ji)应用(yong)(yong)效(xiao)果(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)标志性成果(guo)(guo)可作(zuo)为高(gao)质(zhi)量成果(guo)(guo)，可增加(jia)(jia)到10%的(de)(de)(de)(de)(de)权(quan)(quan)(quan)(quan)重(zhong)(zhong)(zhong)；对(dui)于(yu)具(ju)有重(zhong)(zhong)(zhong)要(yao)学术影响、对(dui)相关(guan)领域的(de)(de)(de)(de)(de)科(ke)技(ji)创新具(ju)有带动(dong)作(zuo)用(yong)(yong)的(de)(de)(de)(de)(de)，可增加(jia)(jia)到30%的(de)(de)(de)(de)(de)权(quan)(quan)(quan)(quan)重(zhong)(zhong)(zhong)；对(dui)于(yu)已在实践中应用(yong)(yong)、对(dui)经济社会发展(zhan)和国家安全作(zuo)出重(zhong)(zhong)(zhong)要(yao)贡献的(de)(de)(de)(de)(de)，可增加(jia)(jia)到50%的(de)(de)(de)(de)(de)权(quan)(quan)(quan)(quan)重(zhong)(zhong)(zhong)。具(ju)体权(quan)(quan)(quan)(quan)重(zhong)(zhong)(zhong)由相关(guan)科(ke)技(ji)评价组织管理单位（机(ji)构）根据(ju)实际(ji)情况确定(ding)。

　　鼓励发表高(gao)质量论(lun)文(wen)，包(bao)括发表在具有(you)国(guo)际影响(xiang)力的(de)(de)(de)(de)国(guo)内(nei)(nei)科(ke)(ke)技期(qi)刊(kan)、业界(jie)公(gong)认的(de)(de)(de)(de)国(guo)际顶级或重要科(ke)(ke)技期(qi)刊(kan)的(de)(de)(de)(de)论(lun)文(wen)，以及在国(guo)内(nei)(nei)外(wai)顶级学(xue)术(shu)(shu)会(hui)(hui)议(yi)(yi)上(shang)进行报告的(de)(de)(de)(de)论(lun)文(wen)（以下简称(cheng)“三类高(gao)质量论(lun)文(wen)”）。上(shang)述期(qi)刊(kan)、学(xue)术(shu)(shu)会(hui)(hui)议(yi)(yi)的(de)(de)(de)(de)具体范围由(you)本单位的(de)(de)(de)(de)学(xue)术(shu)(shu)委(wei)员会(hui)(hui)本着少而(er)精的(de)(de)(de)(de)原则确(que)定(ding)，其中，具有(you)国(guo)际影响(xiang)力的(de)(de)(de)(de)国(guo)内(nei)(nei)科(ke)(ke)技期(qi)刊(kan)参(can)照(zhao)中国(guo)科(ke)(ke)技期(qi)刊(kan)卓越行动(dong)计划入选期(qi)刊(kan)目录确(que)定(ding)；业界(jie)公(gong)认的(de)(de)(de)(de)国(guo)际顶级或重要科(ke)(ke)技期(qi)刊(kan)、国(guo)内(nei)(nei)外(wai)顶级学(xue)术(shu)(shu)会(hui)(hui)议(yi)(yi)由(you)本单位学(xue)术(shu)(shu)委(wei)员会(hui)(hui)结合(he)学(xue)科(ke)(ke)或技术(shu)(shu)领域选定(ding)。对于“三类高(gao)质量论(lun)文(wen)”的(de)(de)(de)(de)研究成(cheng)(cheng)(cheng)果(guo)，可(ke)按高(gao)质量成(cheng)(cheng)(cheng)果(guo)进行考(kao)核评(ping)价(jia)。发挥同行评(ping)议(yi)(yi)在高(gao)质量成(cheng)(cheng)(cheng)果(guo)考(kao)核评(ping)价(jia)中的(de)(de)(de)(de)作用。

    二、对国家科技(ji)计(ji)划项(xiang)目(mu)(mu)（课(ke)题(ti)(ti)）评(ping)审评(ping)价(jia)突出创新质量和(he)(he)综(zong)(zong)合绩效。立(li)项(xiang)评(ping)审注(zhu)重对项(xiang)目(mu)(mu)（课(ke)题(ti)(ti)）可行(xing)性和(he)(he)先进性进行(xing)评(ping)价(jia)，综(zong)(zong)合绩效评(ping)价(jia)注(zhu)重对项(xiang)目(mu)(mu)（课(ke)题(ti)(ti)）合同约定标志性成果的(de)质量和(he)(he)影(ying)响进行(xing)评(ping)价(jia)。

　　（四）对于(yu)应用研究、技(ji)术(shu)开发类项目（课题），不把论(lun)文(wen)作(zuo)为(wei)申报指南、立(li)项评(ping)(ping)审、综(zong)合绩效评(ping)(ping)价、随(sui)机抽查等(deng)的评(ping)(ping)价依据和考核(he)指标，不得要求在申报书(shu)、任务书(shu)、年(nian)度报告等(deng)材料中(zhong)填报论(lun)文(wen)发表情况(kuang)。

　　（五）对于基础(chu)研(yan)究类项(xiang)目（课(ke)题），对论文评价(jia)(jia)实(shi)行代表作(zuo)制度，代表作(zuo)数量(liang)原则(ze)上不超过5篇。在申报书、任务书、年度报告等(deng)材料中，重(zhong)点填报代表作(zuo)对相(xiang)关项(xiang)目（课(ke)题）的支撑(cheng)作(zuo)用和相(xiang)关性；在立(li)项(xiang)评审、综(zong)合(he)绩效(xiao)评价(jia)(jia)、随(sui)机抽(chou)查(cha)等(deng)环节(jie)，重(zhong)点考核评价(jia)(jia)代表作(zuo)的质量(liang)和应用情况(kuang)。

    三(san)、对国家(jia)科技(ji)(ji)创(chuang)新(xin)基(ji)地评估(gu)突出支撑(cheng)(cheng)服(fu)务(wu)能力。注重评估(gu)科技(ji)(ji)创(chuang)新(xin)基(ji)地支撑(cheng)(cheng)服(fu)务(wu)国家(jia)重大需求、经济社会发(fa)展的作(zuo)用和效果。

　　（六）对(dui)于国家(jia)技术(shu)创新中(zhong)(zhong)心(xin)、国家(jia)临(lin)(lin)床医学研究中(zhong)(zhong)心(xin)等技术(shu)创新与成(cheng)果转化类基地(di)，注重(zhong)(zhong)评估对(dui)国家(jia)重(zhong)(zhong)大需求和(he)工程建(jian)设的支(zhi)撑(cheng)作(zuo)用、对(dui)重(zhong)(zhong)大临(lin)(lin)床需求和(he)产业化需要的支(zhi)撑(cheng)保障作(zuo)用。不把论文作(zuo)为主要的评价依据(ju)和(he)考核指标。

　　（七）对(dui)于国家科(ke)技资源共享服(fu)务(wu)平台、国家野(ye)外科(ke)学观测研究站(zhan)等(deng)基(ji)础支撑与(yu)条件保障类基(ji)地，注重评估对(dui)外服(fu)务(wu)的(de)质量和(he)效果。不把论文作为主要的(de)评价依(yi)据和(he)考核指标。

　　（八）对于国(guo)(guo)家(jia)实(shi)验室、国(guo)(guo)家(jia)重(zhong)(zhong)点实(shi)验室等科学与(yu)工(gong)程研(yan)究类(lei)基地(di)，注重(zhong)(zhong)评估原始(shi)创新(xin)能力(li)、国(guo)(guo)际科学前沿竞(jing)争力(li)、满足国(guo)(guo)家(jia)重(zhong)(zhong)大需求的能力(li)等。对论文(wen)评价实(shi)行代(dai)表作制度，每个评价周期代(dai)表作数(shu)量原则(ze)上不超过(guo)20篇。

    四、对中(zhong)央级科研事业(ye)单位绩效评价突出(chu)使(shi)命完成情(qing)况。注重评估科研机构(gou)履行(xing)国家使(shi)命和宗旨目标的情(qing)况，以及(ji)成果的学术价值和影响力。

　　（九）对于(yu)技术研发(fa)类机构，注重评估(gu)在成果转化、支撑产业发(fa)展等方(fang)面(mian)的绩效，不把论文(wen)作(zuo)为主要的评价依(yi)据和考核指标。

　　（十）对(dui)于社(she)会(hui)公益(yi)性(xing)研究类机构(gou)，注重评估(gu)公益(yi)性(xing)研究成果的绩效、履(lv)行(xing)社(she)会(hui)责任的效果，不把论文作为(wei)主要的评价依据(ju)和考核指标。

　　（十一）对于基(ji)础(chu)研究类机构，注重(zhong)评(ping)估代表(biao)性成果水平、国际学术影响、在经济(ji)社(she)会发展和国家重(zhong)大需求中的贡献等。对论文评(ping)价实(shi)行代表(biao)作(zuo)制度，每(mei)个(ge)评(ping)价周期代表(biao)作(zuo)数量原则上不超(chao)过40篇(pian)。

    五(wu)、对国家(jia)科技奖励评审(shen)突出成果(guo)质(zhi)量和贡(gong)献。注重(zhong)评审(shen)相关(guan)科技成果(guo)的质(zhi)量、效果(guo)和影响，以及相关(guan)人员的贡(gong)献。

　　（十二）对于自然(ran)科学奖，注重对成果的原(yuan)创性、公认度和科学价值等进行(xing)评审。对论文评价实行(xing)代(dai)表作制度，代(dai)表作数量原(yuan)则上不超过5篇(pian)。

　　（十三）对(dui)(dui)于技(ji)术发明奖(jiang)、科(ke)技(ji)进(jin)步(bu)奖(jiang)，注重对(dui)(dui)成果的创新性(xing)(xing)、先进(jin)性(xing)(xing)、应(ying)用价值和经济社会效益等进(jin)行评审，不把(ba)论文作为主要的评审依(yi)据。

　　（十四）最(zui)高科学(xue)技术奖(jiang)、国(guo)际(ji)合作(zuo)奖(jiang)也要(yao)落实分类(lei)评价要(yao)求(qiu)。

    六、对创新(xin)人才(cai)推进计(ji)划人才(cai)评选突出科学精神、能力(li)和业绩。注重评价学术(shu)道德水平以及在(zai)学科领域的活(huo)跃度和影响(xiang)力(li)、研发成果原创性、成果转(zhuan)化效益、科技服务满意度等。

　　（十五）对于科技创新(xin)创业(ye)(ye)人(ren)才，注重评(ping)价创业(ye)(ye)人(ren)才创办企(qi)业(ye)(ye)带(dai)动就业(ye)(ye)、产业(ye)(ye)科技含(han)量及经济社会效益等(deng)，不把论文作为主要的评(ping)价依据和(he)考核(he)指标(biao)。

　　（十六）对于中青年科(ke)技创(chuang)新(xin)领军(jun)人才，注(zhu)重评(ping)价(jia)已取得核(he)心成果的创(chuang)新(xin)性和(he)学术影响。对论文评(ping)价(jia)实(shi)行代(dai)表作制度，代(dai)表作数(shu)量原则上(shang)不超(chao)过5篇。

　　（十七）对(dui)(dui)于(yu)重(zhong)点领域创新团队，注重(zhong)评价团队协作创新能(neng)力，以及团队负责人的组织协调和领导力。对(dui)(dui)论文评价实行代表(biao)作制度，代表(biao)作数量原(yuan)则上不超过10篇。

　　（十(shi)八）其(qi)它(ta)科技人才计划也要落(luo)实分(fen)类(lei)评价(jia)要求。

    七、培(pei)育(yu)(yu)打造中(zhong)国(guo)的(de)高质量科(ke)技(ji)期刊(kan)。以(yi)培(pei)育(yu)(yu)世界一(yi)流的(de)中(zhong)国(guo)科(ke)技(ji)期刊(kan)为目标，推动中(zhong)国(guo)科(ke)技(ji)期刊(kan)高质量发展，服(fu)务科(ke)技(ji)强国(guo)建设。

　　（十九）加快实施中国(guo)科技(ji)期(qi)(qi)刊(kan)(kan)卓越行动(dong)计(ji)划，推进(jin)领军期(qi)(qi)刊(kan)(kan)建(jian)(jian)设(she)，培(pei)育重(zhong)点期(qi)(qi)刊(kan)(kan)、梯队期(qi)(qi)刊(kan)(kan)，鼓(gu)励创(chuang)办高(gao)(gao)起点英文(wen)期(qi)(qi)刊(kan)(kan)，提高(gao)(gao)中文(wen)期(qi)(qi)刊(kan)(kan)英文(wen)摘要质(zhi)量；建(jian)(jian)立中国(guo)特(te)色(se)、具有国(guo)际影响力的“科学(xue)引文(wen)索引”系(xi)统。鼓(gu)励财政资金资助的论(lun)文(wen)在高(gao)(gao)质(zhi)量国(guo)内科技(ji)期(qi)(qi)刊(kan)(kan)发表。

　　（二十）完(wan)善学术(shu)期(qi)刊(kan)预警(jing)机(ji)制(zhi)，定期(qi)发布国(guo)内和(he)国(guo)际学术(shu)期(qi)刊(kan)的预警(jing)名单(dan)，并实(shi)行动态跟(gen)踪(zong)、及时调整。将管理和(he)学术(shu)信(xin)誉(yu)差、商业(ye)利益至上的学术(shu)期(qi)刊(kan)，列入(ru)“黑名单(dan)”。

    八(ba)、加强(qiang)论(lun)文(wen)发表(biao)支出管(guan)理。建立与破(po)除“唯论(lun)文(wen)”导向相适应的资金管(guan)理措施(shi)，从(cong)严控(kong)制论(lun)文(wen)资助范围、从(cong)紧管(guan)理论(lun)文(wen)发表(biao)支出。

　　（二(er)十一(yi)）对(dui)于国家(jia)科技计划项(xiang)目(mu)产生的代表作(zuo)和(he)“三类高质量论(lun)文(wen)”，发表支(zhi)出可在(zai)国家(jia)科技计划项(xiang)目(mu)专(zhuan)项(xiang)资金(jin)按规定据实列(lie)支(zhi)，其它论(lun)文(wen)发表支(zhi)出均(jun)不允许列(lie)支(zhi)。对(dui)于单篇论(lun)文(wen)发表支(zhi)出超(chao)过2万元人(ren)民币的，需经(jing)该论(lun)文(wen)通讯(xun)作(zuo)者或第一(yi)作(zuo)者所在(zai)单位学术委(wei)员会对(dui)论(lun)文(wen)发表的必要性审核通过后，方可在(zai)国家(jia)科技计划项(xiang)目(mu)专(zhuan)项(xiang)资金(jin)中列(lie)支(zhi)。

　　（二十二）对(dui)(dui)于发(fa)(fa)表在“黑名(ming)单(dan)”和(he)预警名(ming)单(dan)学术期(qi)刊上的(de)论(lun)文(wen)(wen)，相(xiang)关的(de)论(lun)文(wen)(wen)发(fa)(fa)表支(zhi)出不(bu)得在国家(jia)科(ke)技(ji)计(ji)划项(xiang)目专(zhuan)项(xiang)资(zi)(zi)金(jin)中列支(zhi)。不(bu)允许(xu)使(shi)用国家(jia)科(ke)技(ji)计(ji)划项(xiang)目专(zhuan)项(xiang)资(zi)(zi)金(jin)奖(jiang)励(li)论(lun)文(wen)(wen)发(fa)(fa)表，对(dui)(dui)于违反规定的(de)，追回奖(jiang)励(li)资(zi)(zi)金(jin)和(he)相(xiang)关项(xiang)目结余资(zi)(zi)金(jin)。

　　（二十三(san)）在(zai)项目(mu)综合绩效评价(jia)过程中，项目(mu)管理(li)机构应加强(qiang)对在(zai)国家科技计划项目(mu)专(zhuan)项资金中列(lie)支论(lun)文发表情(qing)况的(de)核验。

　　（二(er)十四）相(xiang)(xiang)关(guan)高校、科研院(yuan)所等要对(dui)论(lun)文(wen)(wen)发表(biao)的必要性以及与项目研究的相(xiang)(xiang)关(guan)性进行审核；对(dui)于可能涉及国家安全(quan)和(he)秘密(mi)等的论(lun)文(wen)(wen)，要从严(yan)审核、加强管理。不允(yun)许将论(lun)文(wen)(wen)发表(biao)数量、影响(xiang)因子等与奖(jiang)励奖(jiang)金挂钩(gou)。

    九、强化监督检查。加大监督检查力(li)度，确保各项措施落实落地。

　　（二(er)十五）开展破除“唯(wei)论(lun)文(wen)”不良导向各项措(cuo)施落(luo)实情(qing)况的监督检查。对(dui)(dui)落(luo)实不力(li)、存(cun)(cun)在严重(zhong)“唯(wei)论(lun)文(wen)”问题或(huo)存(cun)(cun)在奖励论(lun)文(wen)发表(biao)的相关高(gao)校(xiao)、科研(yan)院所等(deng)，采取约谈、通(tong)报批评(ping)等(deng)方式予以(yi)处理并(bing)责令(ling)整改，整改期间暂停国家科技计(ji)划项目(mu)专项资金对(dui)(dui)该单位论(lun)文(wen)发表(biao)的资助(zhu)。加(jia)强对(dui)(dui)咨询评(ping)审(shen)专家的培(pei)训引(yin)导，对(dui)(dui)项目(mu)评(ping)审(shen)中存(cun)(cun)在“唯(wei)论(lun)文(wen)”现象(xiang)的，及时予以(yi)纠正。

　　（二(er)十六）相关高(gao)校、科研院所要加强论文发表署(shu)名(ming)管理。《关于进一步(bu)弘扬科学(xue)(xue)家精神加强作风和(he)学(xue)(xue)风建设(she)的意见》发布(bu)后(hou)，对论文无实(shi)质(zhi)学(xue)(xue)术贡献仍(reng)然“挂名(ming)”的，依(yi)规严肃追(zhui)究(jiu)责任。

　　（二十七）加大正(zheng)面典(dian)型案例的(de)宣(xuan)传(chuan)，树立正(zheng)确(que)的(de)舆(yu)论(lun)(lun)导向。不允许过度宣(xuan)传(chuan)论(lun)(lun)文发表情况，不提(ti)倡将论(lun)(lun)文数(shu)量(liang)、影响因子(zi)作(zuo)为宣(xuan)传(chuan)报(bao)道、工作(zuo)总结、年度报(bao)告的(de)重要内(nei)容(rong)。

原文链接：

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