四川省科学技术厅科研失信记录实施细则（试行）（2020年11月1日）
川科(ke)监〔2020〕2号
第一章(zhang) 总 则
第一(yi)(yi)条 为扎实推进(jin)我(wo)省(sheng)(sheng)科(ke)(ke)研诚(cheng)信(xin)建设，营造诚(cheng)实守信(xin)的(de)科(ke)(ke)研环境，根据中(zhong)共中(zhong)央办公厅(ting)、国(guo)务院办公厅(ting)《关于进(jin)一(yi)(yi)步加强科(ke)(ke)研诚(cheng)信(xin)建设的(de)若干意(yi)见》（厅(ting)字(zi)〔2018〕23号）以及《国(guo)家科(ke)(ke)技计划（专(zhuan)项、基金等）严重失信(xin)行为记录暂行规定》（国(guo)科(ke)(ke)发政(zheng)〔2016〕97号）等文件精(jing)神，结合我(wo)省(sheng)(sheng)实际，现制(zhi)定本(ben)细(xi)则(ze)。
第二条 本细则所(suo)称科(ke)研失(shi)信记录，是指责任主体(ti)(ti)在省科(ke)技行(xing)政(zheng)主管部门主管、主办的(de)(de)科(ke)技活动中存在失(shi)信行(xing)为，经省科(ke)技行(xing)政(zheng)主管部门审核、认定(ding)或查处后(hou)，对责任主体(ti)(ti)的(de)(de)失(shi)信行(xing)为信息(xi)的(de)(de)客观记录。
第(di)三条 本(ben)细则所(suo)称科(ke)(ke)(ke)技(ji)(ji)(ji)活动，包括省科(ke)(ke)(ke)技(ji)(ji)(ji)行政主管(guan)部门(men)管(guan)理(li)(li)的省级财政科(ke)(ke)(ke)技(ji)(ji)(ji)计划项目申(shen)报、咨询评(ping)审、立项、实(shi)施、绩效评(ping)价等管(guan)理(li)(li)实(shi)施环节，以及科(ke)(ke)(ke)技(ji)(ji)(ji)创新基(ji)地（平台）建设(she)、创新资质（含高新技(ji)(ji)(ji)术企业(ye)、瞪(deng)羚企业(ye)、科(ke)(ke)(ke)技(ji)(ji)(ji)型中小企业(ye)等）备案(an)、科(ke)(ke)(ke)技(ji)(ji)(ji)奖励(li)、职称评(ping)定、技(ji)(ji)(ji)术服务等。
第(di)(di)四条 本细(xi)(xi)则所(suo)称责任主体(ti)，包括(kuo)本细(xi)(xi)则第(di)(di)三条所(suo)列科技活动(dong)的申(shen)报人(ren)(ren)、承担人(ren)(ren)、咨询评(ping)审评(ping)估专(zhuan)家等(deng)自然人(ren)(ren)，以及(ji)申(shen)报单位、承担单位、科技中(zhong)介服(fu)务机(ji)构等(deng)法人(ren)(ren)机(ji)构。
政府工作人员在(zai)科技活动中(zhong)存在(zai)失信行为的(de)，按照《中(zhong)华人民共和(he)国公务(wu)员法》及相(xiang)关规定(ding)进行处理。
第五(wu)条 省科(ke)技(ji)行政主管(guan)部(bu)门负责各类(lei)责任主体在(zai)科(ke)技(ji)活动中失(shi)信(xin)行为的(de)认定、科(ke)研诚信(xin)记录与管(guan)理(li)、失(shi)信(xin)行为记录的(de)申诉(su)与处理(li)等。失(shi)信(xin)行为调查处理(li)，按照行政管(guan)理(li)权(quan)限，采取“谁主管(guan)、谁负责”的(de)原则进行。
第二(er)章 失信行为界定
第六条 责(ze)(ze)任(ren)(ren)主(zhu)体(ti)(ti)的(de)失(shi)信(xin)行(xing)(xing)(xing)为(wei)(wei)(wei)分为(wei)(wei)(wei)一(yi)般失(shi)信(xin)行(xing)(xing)(xing)为(wei)(wei)(wei)和严重失(shi)信(xin)行(xing)(xing)(xing)为(wei)(wei)(wei)。一(yi)般失(shi)信(xin)行(xing)(xing)(xing)为(wei)(wei)(wei)是(shi)指责(ze)(ze)任(ren)(ren)主(zhu)体(ti)(ti)违反相关科(ke)研(yan)诚信(xin)管理规定，并造成(cheng)一(yi)定不良影响(xiang)的(de)行(xing)(xing)(xing)为(wei)(wei)(wei)。严重失(shi)信(xin)行(xing)(xing)(xing)为(wei)(wei)(wei)是(shi)指责(ze)(ze)任(ren)(ren)主(zhu)体(ti)(ti)发生(sheng)科(ke)研(yan)不端、违规、违纪、违法等，且造成(cheng)严重后果或(huo)恶劣影响(xiang)的(de)行(xing)(xing)(xing)为(wei)(wei)(wei)。
第七(qi)条(tiao) 一(yi)般失信行(xing)为包括：
（一）申报人、承担人等一般失信行为
1.未(wei)按(an)科技计划(hua)项目(mu)管理规定签订项目(mu)任务书(shu)（合(he)同(tong)书(shu)、协议(yi)(yi)书(shu)等），未(wei)按(an)规定报送项目(mu)实施过程中重大问(wen)题(ti)或变(bian)更事(shi)项，未(wei)按(an)任务书(shu)（合(he)同(tong)书(shu)、协议(yi)(yi)书(shu)等）要求报送项目(mu)执行情况两次(ci)及以上。
2.项目(mu)无(wu)正当理(li)由逾期1年以上，仍无(wu)故未完成验收或拒绝验收。
（二）咨询评审(shen)评估专家(jia)一般(ban)失(shi)信(xin)行为
1.擅(shan)自委托(tuo)他人顶替或代评，不遵守咨询评审评估规则或办法(fa)的行为。
2.在不掌握(wo)情况、不了解内容的意见(jian)或建(jian)议上署名签字(zi)或出(chu)具证明(ming)，并造成一定(ding)不良影响(xiang)。
3.评审咨询意见明显有违认(ren)知或出现严重偏差3次及以上。
（三）申(shen)报单(dan)位、承(cheng)担单(dan)位等一(yi)般失信行为
1.未认真(zhen)履(lv)行科研诚信建设的(de)主(zhu)体责任，并造成(cheng)一定不(bu)良(liang)影响。
2.发现(xian)本单(dan)位科技人员在科研领域的失信行为，未及时制止、处理和(he)上报。
3.无正当理由不按期退回应(ying)退财政(zheng)科(ke)技(ji)专项(xiang)经费。
（四）科(ke)技中介服务机(ji)构一般失信行为
1.未认真履行(xing)科(ke)技服务(wu)职责，并造成一定不良影响。
2.发现本机构监管的(de)责任主体在(zai)科技活动存在(zai)违规(gui)违纪情(qing)况，未及时(shi)制止、处理和上(shang)报，并造成一定不良影(ying)响。
3.其他(ta)科(ke)技服(fu)务活动中未(wei)按规定(ding)履行职责并造成一定(ding)不良影响(xiang)的行为(wei)。
第八条 严重(zhong)失信(xin)行为(wei)包括：
（一）申报人(ren)(ren)、承担人(ren)(ren)严重(zhong)失信(xin)行为(wei)
1.采取贿赂或变相贿赂、造(zao)假、故意重复申(shen)报等不正当(dang)手段获取科(ke)技(ji)活动的申(shen)报或承担资格。
2.抄袭或(huo)剽(piao)窃他人(ren)科研(yan)成果，故意侵犯他人(ren)知识产权，捏造(zao)或(huo)篡改(gai)科研(yan)数据(ju)和(he)图表(biao)，利用(yong)无关(guan)成果充抵(di)任务书(shu)(shu)（合(he)同(tong)、协议书(shu)(shu)等）中的(de)主要考核(he)指(zhi)标，科技报(bao)告、项目成果造(zao)假，造(zao)成负面(mian)影响或(huo)财政(zheng)科技资(zi)金损(sun)失(shi)。
3.提供虚假材(cai)料，不配合监督检查(cha)或考核评估(gu)工(gong)作。
4.违反科研资金(jin)管理(li)规定，转(zhuan)移(yi)、挪用、贪污、套取、私分财政科研经费(fei)。
5.违反科研伦理规范。
6.违反科学技术保密(mi)相关规定，并造成严重不良社会(hui)影(ying)响(xiang)。
7.对省科技行政主管部(bu)门(men)出具(ju)的整(zheng)(zheng)改(gai)(gai)意见拒不(bu)(bu)执行，在(zai)规(gui)定时间(jian)内整(zheng)(zheng)改(gai)(gai)不(bu)(bu)到(dao)位的。
（二）咨询评审评估(gu)专家严重失信行(xing)为
1.弄虚作(zuo)假骗取(qu)科技咨询、评审(shen)、评估、监督检查资格。
2.接受“打(da)招呼”、请托、游(you)说等事项，并造成严重不良影响。
3.利用专家身份索贿(hui)、受贿(hui)；故意(yi)违反回避(bi)原(yuan)则；与相关单位或人员恶(e)意(yi)串通，出具(ju)虚假咨询评(ping)审(shen)评(ping)估意(yi)见。
（三）申报单位、承担单位等(deng)严重失信行为
1.拒不(bu)履行科研诚信建(jian)设的(de)主体(ti)责任，管理失职，造成严(yan)重负面影响(xiang)。
2.在科技活动中采(cai)取贿赂或变相(xiang)贿赂、弄虚作假等(deng)不正当手段(duan)，并造成(cheng)恶(e)劣(lie)影响。
3.不配(pei)合监督检(jian)查或(huo)考核评(ping)估(gu)工作，提供虚(xu)假(jia)材料，对相关处理意见(jian)拒不整改或(huo)虚(xu)假(jia)整改。
4.违反科(ke)研(yan)资金管理规定，私分(fen)、截留、挤占、挪用、转移、套取财(cai)政科(ke)研(yan)经费(fei)。
5.超过规(gui)定期限6个月以上不退回财政(zheng)科技专(zhuan)项经费。
（四）科技(ji)中(zhong)介服(fu)务(wu)机构严重(zhong)失(shi)信行为
1.违反合(he)同或协议约定，采取(qu)造假、串通等不(bu)正当竞争手段谋取(qu)利益(yi)。
2.违(wei)反独(du)立、客观、公(gong)正原则，出具虚假(jia)结论，并造成严重(zhong)不良后(hou)果(guo)。
3.提供虚假材料(liao)，不配合监督检查或考(kao)核评估工作(zuo)，对相关处理意见(jian)拒(ju)不整改(gai)或虚假整改(gai)。
4.其他违(wei)(wei)法、违(wei)(wei)反财经纪律(lv)、违(wei)(wei)反项(xiang)目任(ren)务书（合同、协(xie)议书等(deng)）约定，并造成(cheng)严重后果或恶劣影响(xiang)的行为(wei)。
第九条(tiao) 同一责任主体(ti)在一个自然(ran)年(nian)内产(chan)生两次及以上第七(qi)条(tiao)所列的一般失信行(xing)为，界(jie)定(ding)为严重失信行(xing)为。
第三章 失(shi)信行为记录与管理(li)
第十条(tiao) 对具有失信行(xing)为(wei)(wei)的(de)责任主体(ti)，按照四(si)川(chuan)省(sheng)科技计划(hua)项目、科技创新(xin)基地（平台）建设、创新(xin)资质认定(ding)、科技奖励、职称评定(ding)、技术服务等相关管(guan)理(li)办法(fa)进(jin)行(xing)处(chu)理(li)。如管(guan)理(li)办法(fa)中未明确失信行(xing)为(wei)(wei)记(ji)录惩戒(jie)(jie)期限的(de)，则一般失信行(xing)为(wei)(wei)记(ji)录惩戒(jie)(jie)期限为(wei)(wei)1年，严重失信行(xing)为(wei)(wei)记(ji)录惩戒(jie)(jie)期限为(wei)(wei)3年。
第(di)十(shi)一条(tiao) 对具有本规定第(di)七条(tiao)所列(lie)一般失(shi)信(xin)(xin)行(xing)为的(de)责(ze)任主体，其失(shi)信(xin)(xin)行(xing)为经相关科(ke)技管(guan)理(li)部(bu)门或单位认定、查处并(bing)正式(shi)通报的(de)，由省(sheng)科(ke)技行(xing)政主管(guan)部(bu)门予(yu)以(yi)审核后，纳入一般失(shi)信(xin)(xin)行(xing)为记录。
第十二条(tiao) 对具(ju)有本规定第八条(tiao)、第九条(tiao)所列严重失信行(xing)为(wei)的责(ze)任主(zhu)体，且受(shou)到以下(xia)处理之(zhi)一(yi)的，纳入(ru)严重失信行(xing)为(wei)记录：
（一）受(shou)到刑(xing)事处(chu)罚或(huo)行政处(chu)罚，并正式公告或(huo)公示(shi)的。
（二(er)）受审(shen)计、纪检监(jian)察等(deng)部门查处，并正式通报(bao)的。
（三）由(you)相关科技管理部门在科技活动管理或监督检查中予以认(ren)定查处(chu)的(de)。
（四）根据《科研诚信(xin)案件调(diao)查处理规则（试行）》（国科发监(jian)〔2019〕323号）作出处理决定，并正式(shi)通报的。
（五）经核实并(bing)履行(xing)告知程序的(de)其(qi)他严重违规(gui)违纪行(xing)为。
第十三(san)条(tiao) 四川省科研诚信(xin)(xin)信(xin)(xin)息管理平台对各相关责任主(zhu)体的失(shi)信(xin)(xin)行(xing)为按程序进行(xing)客观记(ji)(ji)录(lu)(lu)。失(shi)信(xin)(xin)行(xing)为记(ji)(ji)录(lu)(lu)包(bao)括一般失(shi)信(xin)(xin)行(xing)为记(ji)(ji)录(lu)(lu)和严重(zhong)失(shi)信(xin)(xin)行(xing)为记(ji)(ji)录(lu)(lu)。
失(shi)信行为记录信息应(ying)包括：责任主(zhu)体(ti)(ti)名称(cheng)、统一社会信用代码或自然人(ren)的(de)身份证(zheng)件号(hao)码、所涉及(ji)(ji)的(de)项目名称(cheng)和编(bian)号(hao)、违规(gui)违纪情形、处(chu)(chu)理处(chu)(chu)罚结果及(ji)(ji)处(chu)(chu)理依据、作出处(chu)(chu)理决(jue)定的(de)单位及(ji)(ji)时间(jian)等。
责任主体为法人(ren)机(ji)构的，根(gen)据处(chu)理(li)决(jue)定，记(ji)录(lu)信(xin)息还(hai)应包(bao)括直接责任人(ren)员相(xiang)关(guan)信(xin)息。
第(di)十四条 省(sheng)科技行政主管部门对科研(yan)领(ling)域失(shi)(shi)信行为记(ji)录实(shi)行动(dong)态管理(li)。对处理(li)处罚期限届(jie)满的相关责任主体，及时移出失(shi)(shi)信记(ji)录名单。
第十五条 对列入(ru)严重失信行为记录(lu)的责任主体，按(an)照(zhao)科技(ji)计(ji)(ji)划项(xiang)目、平(ping)台(tai)、奖励(li)等管(guan)理办法的相关(guan)规(gui)定(ding)，阶(jie)段性或永久(jiu)取消其申请省级科技(ji)计(ji)(ji)划项(xiang)目、奖励(li)、平(ping)台(tai)建设(she)等的资(zi)格，同时应当充(chong)分利用失信行为记录(lu)信息，对相关(guan)责任主体采取如下措施：
（一）在科(ke)研(yan)立项(xiang)、评审专家遴选、项(xiang)目(mu)管理专业(ye)机(ji)构确定、科(ke)研(yan)项(xiang)目(mu)评估(gu)、科(ke)技奖(jiang)励评审以及基(ji)地人才等遴选中，将(jiang)失信行为记录作为重要依据(ju)。
（二(er)）对(dui)纳(na)入严(yan)重失信(xin)行为记录的相关法人(ren)单位，以及(ji)违规违纪违法多发(fa)、频发(fa)，一年内有(you)2个及(ji)以上相关责任(ren)主体(ti)被纳(na)入严(yan)重失信(xin)行为记录管理的法人(ren)单位作为项目实施监督(du)(du)的重要对(dui)象(xiang)，加强监督(du)(du)和(he)管理。
第(di)十六条 实行科研诚(cheng)(cheng)信(xin)信(xin)息共(gong)享应用(yong)制(zhi)度。推动四川省(sheng)科研诚(cheng)(cheng)信(xin)信(xin)息管(guan)理(li)平台(tai)与各级公共(gong)信(xin)用(yong)信(xin)息平台(tai)互联(lian)互通，实现(xian)跨部门、跨区域的联(lian)合(he)奖惩(cheng)机(ji)制(zhi)。
第十七条 各市（州）科技行政主(zhu)管(guan)部门(men)应将本市（州）级(ji)财政科技计划项目(mu)、创新基地(di)（平台）建设、创新资质认定、职称评定、技术服务等(deng)各类科技活动中失信行为名单或失信行为相关信息及时报(bao)送省科技行政主(zhu)管(guan)部门(men)。
第十八(ba)条 失信(xin)行为(wei)记录(lu)名单为(wei)省科技行政主管部门掌握使用，严格执行信(xin)息发(fa)布、查询、获取和修改权限。
第十九条 对列(lie)入一般失信(xin)(xin)行(xing)为记录名单的，书(shu)(shu)面(mian)告知(zhi)当事主(zhu)体；对列(lie)入严重失信(xin)(xin)行(xing)为记录名单的，书(shu)(shu)面(mian)告知(zhi)当事主(zhu)体并通(tong)报其所在单位(wei)或主(zhu)管部门，行(xing)为恶劣、影响较大的严重失信(xin)(xin)行(xing)为按(an)程(cheng)序向社会(hui)公布失信(xin)(xin)行(xing)为记录信(xin)(xin)息。
第(di)二十条(tiao) 相关责任主体对省(sheng)科技行政主管部门认定的(de)失信行为记录(lu)信息(xi)有(you)异议的(de)，可在(zai)收(shou)到(dao)处理决(jue)定后20个工作日内提(ti)出申(shen)(shen)诉。申(shen)(shen)诉必(bi)须以(yi)书(shu)面形式，写明(ming)申(shen)(shen)诉理由并提(ti)供证明(ming)材料。
省科技行政主管(guan)部门应当在收到申(shen)诉之日(ri)(ri)起20个工(gong)作(zuo)日(ri)(ri)内(nei)作(zuo)出复查(cha)决(jue)定。决(jue)定不予复查(cha)的，应当通知申(shen)诉人，并(bing)告知不予复查(cha)的原(yuan)因。
第四章 附 则
第二十一条 本细(xi)则(ze)由四(si)川(chuan)省科学技术厅负责解释。
第二十二条 本细则自2020年(nian)11月1日起施行，试行期两年(nian)。
原文链接：
//www.sc.gov.cn/10462/11555/11564/2020/11/16/4faa1d18845c4274be1a99acad2e438b.shtml
